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动态组合总结

核心内容概述

本文档是一份投资组合的回顾与计划报告，内容涵盖市场表现分析、投资策略、持仓情况、收益率统计以及交易规则说明。该报告由上海申银万国证券研究所提供，用于申万宏源证券有限公司内部参考，不对外公开。报告中未包含具体的投资建议，仅提供市场分析与组合管理信息。

主要观点

市场表现

• 当日市场：创业板指数表现最佳，上涨0.96%；上证指数表现最弱，上涨0.36%。
• 行业表现：通信、电子、家用电器等行业涨幅较大，分别为2.24%、2.2%、1.87%；综合、银行、有色金属等行业涨幅较小，分别为-0.59%、-0.4%、-0.14%。

投资策略

• 组合以自下而上选股为主，注重个股基本面与市场表现。
• 当前投资策略为观望，表明市场波动较大，暂不进行主动交易。

关键信息

收益率统计

• 当期起始日：2017年9月30日
• 初始沪深300指数：3,836.50
• 初始市值：10,603,589元
• 当期指数涨幅：6.24%
• 当年指数涨幅：21.38%
• 最新日期：2017年11月9日
• 最新沪深300指数：4,075.90
• 最新总市值：10,825,589元
• 当期收益率：2.09%
• 当年累计收益率：12.72%

持仓统计

• 总市值：10,825,589元
• 资金余额：5,470,589元
• 市值占比：持仓占49.47%，资金余额占50.53%

交易规则说明

1. 买卖手续费：均为万分之五，无印花税。
2. 成交计算规则：
   • 投资指令在开盘前下达的，若计划买入价高于最低价或计划卖出价低于最高价，则以计划价成交；否则以开盘价成交。
   • 投资指令在开盘后下达的，需在短信发出后10分钟内股价到达买入/卖出价才视为成交。
   • 若股票涨停或跌停，需等待涨/跌停板打开后才能成交。
   • 同时发送卖出与买入指令时，若卖出未成交，所持现金不足以买入，则需等待卖出成交后才能进行买入操作。

投资建议说明

• 投资建议时段：不超过3个月，分为短线（20个交易日内）和中线（60个交易日内）。
• 具体建议类型：
  • 强烈买进：预计涨幅达到10%以上；
  • 买进：预计涨幅在3%~10%之间；
  • 观望：预计波动在-3%~+3%之间；
  • 卖出：预计跌幅在3%~10%之间；
  • 强烈卖出：预计跌幅达到10%以上。

信息披露

• 本资料由上海申银万国证券研究所发布，隶属于申万宏源证券有限公司。
• 资料编号为：ZX0065，已取得证券投资咨询业务许可。
• 投资建议基于公开信息，不保证其准确性或完整性。
• 所有投资建议和目标价格均基于特定假设和市场基准指数，不构成具体买卖时点或价格的建议。

使用声明

• 本资料仅供申万宏源证券有限公司内部使用，不对外提供。
• 若接收人非内部人员，应在使用前咨询独立投资顾问。
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