2017-融通资本-瀚华小额贷款资产支持专项计划成立公告_3页_726kb

融通资本-瀚华小额贷款资产支持专项计划1号总结

一、专项计划概况

“融通资本-瀚华小额贷款资产支持专项计划1号”是由深圳市融通资本财富管理有限公司设立的资产支持证券（ABS）项目。该专项计划于2015年9月25日正式成立，标志着该项目的正式启动。

1.1 发行情况

• 优先级证券：已获得全额认购，发行规模为3.325亿元。
• 次级证券：由原始权益人瀚华小额贷款公司全额认购，发行规模为0.175亿元。
• 实际募集金额：35亿元人民币，符合计划说明书约定的资金规模。

1.2 基本信息

1.3 流动性安排

• 优先级证券可通过深圳证券交易所综合协议平台进行转让，具备一定的流动性。

二、主要参与方

• 管理人：深圳市融通资本财富管理有限公司
• 托管人：招商银行股份有限公司重庆分行
• 登记机构：中国证券登记结算有限公司深圳分公司
• 原始权益人：瀚华小额贷款公司

三、关键文件与资料

本专项计划备查文件包括以下内容：

1. 《融通资本-瀚华小额贷款资产支持专项计划1号标准条款》
2. 《融通资本-瀚华小额贷款资产支持专项计划1号认购协议》
3. 《融通资本-瀚华小额贷款资产支持专项计划1号资产转让协议》
4. 《融通资本-瀚华小额贷款资产支持专项计划1号资产服务协议》
5. 《融通资本-瀚华小额贷款资产支持专项计划1号托管协议》
6. 《融通资本-瀚华小额贷款资产支持专项计划1号担保函》
7. 《融通资本-瀚华小额贷款资产支持专项计划1号差额支付承诺函》
8. 《关于深圳市融通资本财富管理有限公司设立融通资本-瀚华小额贷款资产支持专项计划1号之法律意见书》
9. 《融通资本-瀚华小额贷款资产支持专项计划1号资产支持证券信用评级报告》
10. 管理人业务资格批件、营业执照和公司章程
11. 托管人业务资格批件和营业执照
12. 原始权益人的营业执照和公司章程
13. 其他相关文件

四、备查文件查阅方式

• 查阅地点：深圳市融通资本财富管理有限公司
• 地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦13楼
• 联系方式：
  • 电话：0755-2649 5176
  • 传真：0755-2693 5005
  • 联系人：刘鹏宇、韩蕴哲、李柔

五、核心观点与关键信息

• 本专项计划为结构化融资工具，通过资产证券化方式实现小额贷款资产的盘活与融资。
• 优先级证券具有较高的信用评级（AA+），预期收益率为6.8%，发行规模较大，说明市场对该产品的认可度较高。
• 次级证券由原始权益人全额认购，承担优先级证券的信用风险，为优先级证券提供保障。
• 项目通过深圳证券交易所综合协议平台实现证券的转让，具有一定的流动性。
• 所有相关文件和资料均可在指定地点查阅，确保投资者信息透明和合规性。