香港交易所-《战略规划2019-2021》PPT版（英文）-2019.3-14页_10mb

汇丰港交所2019-2021战略计划总结

核心内容

本战略计划旨在推动香港交易所（HKEX）成为亚洲时区的全球市场领导者，实现“连接中国，连接世界”的愿景。通过持续优化市场基础设施、拓展产品范围、提升技术能力，HKEX致力于增强其作为国际资本市场的枢纽地位，同时促进中国资本市场的国际化进程。

主要观点

• 中国锚定：通过双向资本流动（北向和南向）促进中国资本市场的国际化，提升全球流动性对中国的渗透。
• 全球连接：加强全球流动性，拓展亚太地区投资产品，提升市场竞争力。
• 技术赋能：利用新兴技术实现核心业务现代化，探索金融科技和数据市场的全新机遇。

关键信息

1. 战略背景与目标

• HKEX已从中国境外的股权融资中心转型为双向投资市场，通过“债券通”和“股票通”计划促进跨境投资。
• 通过收购伦敦金属交易所（LME），HKEX在国际大宗商品交易中占据领先地位。
• 战略目标是打造一个以亚洲时区为核心的全球市场领导者，增强国际影响力和市场吸引力。

2. 战略重点

2.1 中国锚定

• 北向通：扩大国际投资者对内地产品的投资范围，包括股票、ETF、债券等，提升市场效率。
• 南向通：推动内地投资者通过HKEX投资全球和亚太市场，增强其资产配置能力。
• 风险与结算基础设施：加强跨境风险管理和结算体系，以支持双向资本流动。

2.2 全球连接

• 产品生态系统：扩展涵盖亚太及内地产品的投资组合，增强全球流动性。
• ETF中心：建设亚太ETF发行与交易平台，满足全球投资者对区域主题产品的需求。
• 市场流动性：通过微结构优化提升市场流动性，缩短交易结算周期，降低交易成本。

2.3 技术赋能

• 系统现代化：升级核心系统，提高市场效率和运营能力。
• 技术应用：引入人工智能、区块链、云计算和数据分析等技术，优化流程并增强客户体验。
• 创新合作：通过创新实验室和与科技公司合作，探索金融科技和数据市场的潜在机会。

3. 关键策略

• 产品扩展：丰富产品种类，包括ETF、债券、大宗商品等，满足投资者多样化需求。
• 微结构优化：通过技术手段提升市场效率，降低交易成本，提高市场吸引力。
• 技术投资：增强IT基础设施，拓展技术资源，提升数据管理能力。

4. 重要举措

• 推出A股期货产品：支持国际投资者对A股的对冲需求，提升A股在国际指数中的权重。
• 债券通升级：拓展债券种类和交易渠道，支持南向交易。
• 建设新一代后交易平台：整合清算与结算体系，提升资本与操作效率。
• 推动ETF发展：建立ETF发行与交易平台，加强与监管机构的合作，推动产品创新。
• 加强与监管机构的沟通：提升与本地及国际监管机构的合作，推动政策与市场标准的对齐。

5. 组织与文化发展

• 企业文化建设：推出新的“愿景、使命与价值观”，增强员工凝聚力与目标感。
• 内部流程优化：通过自动化与数字化手段提升运营效率，减少重复性工作。
• 人才培养：加强员工培训与职业发展，推动跨部门流动，培养全面型人才。
• 社会责任与ESG：设立董事会级的CSR委员会，提升企业在社会责任、环境、社会与治理（ESG）方面的表现，推动绿色金融发展。

结论

本战略计划聚焦于通过双向资本流动、全球市场连接与技术创新，实现HKEX在亚洲时区的全球市场领导地位。通过不断优化市场基础设施与产品体系，HKEX旨在巩固其作为国际资本市场的枢纽地位，并助力中国资本市场进一步开放与国际化。同时，组织文化的升级和对社会责任的重视，也将为HKEX的长期发展奠定坚实基础。