2017-投行管理体系简介（陈佳）_26页_1mb

招商证券投资银行总部2016年新员工培训总结

核心内容

招商证券投资银行总部2016年新员工培训主要围绕其业务管理体系展开，涵盖管理架构、管理制度、项目管理流程及业务管理系统等多个方面。培训旨在帮助新员工全面了解投行总部的组织结构、业务流程、风险控制机制及信息化管理系统，从而更好地融入工作并提升专业能力。

主要观点

1. 管理架构

• 经理办公会：由分管副总裁、总经理、团队负责人及后台各部门负责人组成，负责投行重大事项的集体决策，会议纪要需发布全员并上报公司。
• 前台业务：包括团队负责人、项目负责人、现场负责人及承做人员，分别承担项目开发、实施、质量控制与日常执行等职责。
• 后台管理：由内核部、创新融资部、研究拓展部及综合部组成，主要负责风险控制、技术支持、业务拓展、财务与人力资源管理等。

2. 业务管理制度体系

• 管理制度架构：分为业务管理制度和综合管理制度，分别由内核部和综合部起草与修订。
• 基本制度：包括业务管理基本制度、项目管理办法、内核小组工作管理办法、业务文件签批操作规程、项目合作协议管理办法及持续培训管理办法。
• 控制流程：涵盖项目立项、内核报出、协议签署与归档、项目结束或终止等流程，所有流程均通过投行业务管理系统实现。

关键信息

1. 项目立项流程

• 保荐主承销项目：需经历改制辅导、辅导验收、现场核查等阶段，最终由经理办公会审核。
• 固定收益类项目：需签署主承销协议，并根据包销金额及债券评级决定是否提交至包销承诺委员会或公司风控会。
• 其他项目：需提交立项申请报告及相关主干文件，经内核部初审及经理办公会审核后方可立项。

2. 协议签署与归档流程

• 所有协议需经内核部法律审核员审核后方可签署。
• 协议签署后，需将原件提交至综合部归档，以备核查及跟踪执行情况。
• 若无法按协议收回项目收入，相关文件不得报出。

3. 项目结束或终止流程

• 需提交项目结束或终止申请，并确保工作底稿与总结报告完备。
• 经内核部与综合部审核后，由经理办公会审议。

4. 业务文件签章流程

• 签章流程包括经办人发起、团队负责人批准、内核审批、总经理审批及分管副总裁审批。
• 签章权限依据公司规定，由不同层级领导执行。

5. 项目管理与客户管理

• 项目管理：分为承揽项目与正式项目，项目组需及时填写并维护基础信息。
• 客户管理：包括客户建立与更新、客户拜访记录，客户信息需经内核部审核。
• 风险控制：与公司风控部门对接，确保项目风险可控。
• 报表分析：系统自动生成立项项目、承揽项目及当月立项项目汇总报表。

6. 电子签批流程

• 电子签批流程涵盖项目立项、内核、终止、客户管理及文档审批。
• 所有电子签批流程均需以项目基础资料填写完备为前提，确保流程合规。

7. 知识管理

• 投行知识：包括投行简介、管理制度、项目文件、流程、业务模板、政策法规、协议模板、培训资料及案例总结。
• 投行文档：分为业务文档（如投行业务综述、一级市场概况）与综合文档（如会议纪要、月报、新闻简报）。

总结

招商证券投资银行总部通过系统化的管理架构与完善的业务管理制度，确保投行业务的规范性与高效性。前台与后台的分工明确，前台负责项目开发与执行，后台则承担风险控制、技术支持与业务管理等职责。项目管理流程严谨，从立项到终止均有明确的审批与归档要求。同时，通过电子签批与知识管理系统，提升业务运作效率与信息共享能力。培训内容全面，涵盖业务操作、流程管理与系统使用，为新员工提供了清晰的业务指导与操作规范。