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香港交易所2021年年报总结

核心内容

香港交易所（HKEX）在2021年面对全球疫情和经济不确定性，依然实现了收入及其他收益和利润的双创新高，表现出强大的韧性和市场领导力。公司致力于推动市场互联互通、创新和可持续发展，以巩固其作为全球领先市场的地位。

主要观点

• 香港交易所持续促进东西方资金双向流动，支持企业融资需求，把握市场与社会趋势带来的机遇。
• 通过推出多项新产品和市场优化措施，如特殊目的收购公司（SPAC）和海外发行人上市制度，提升市场吸引力。
• 在可持续发展方面，HKEX积极采取行动，推动绿色金融和碳中和目标，并加入“格拉斯哥净零金融联盟”。
• 香港作为国际融资中心和风险管理中心的地位进一步巩固，尤其在A股衍生品市场和绿色金融领域。

关键信息

财务表现

• 收入及其他收益：209.50亿元，较2020年增长9%。
• EBITDA：162.69亿元，较2020年增长11%，EBITDA利润率78%。
• 股东应占溢利：125.35亿元，较2020年增长9%。
• 基本每股盈利：9.91元，增长9%。
• 股息：全年每股股息为8.87元，派发比率保持90%。

市场表现

• 标普平均每日成交金额：1667亿元，增长29%，创历史新高。
• 沪深港通：全年成交额达27.6万亿元人民币和9300亿港元，分别增长31%和70%；平均每日成交额达1201亿元人民币和417亿港元，分别增长32%和71%。
• 债券通：北向通平均每日成交金额达266亿元人民币，增长34%。
• 首次公开招股（IPO）市场：全年集资总额达3314亿元，较2019年增长5%。

产品及服务

• 推出MSCI中国A50互联互通指数期货，成为香港首只A股衍生品，市场反应热烈。
• 推出小型美元兑人民币（香港）期货合约，满足外汇风险管理需求。
• 推出恒生科技指数期权和恒生中国企业指数期权，丰富产品组合。
• 推出ETF费用豁免机制，提升市场流动性。
• 与广州期货交易所合作，推动中国碳达峰和碳中和目标。

战略发展

• 深化与内地市场的互联互通，如纳入科创板A股及H股。
• 推出FINI平台，简化和数码化IPO结算流程，预计2022年第四季上线。
• 推出LMEpassport，实现金属产品的可持续认证和数码化登记。
• 优化市场微结构，包括假期交易服务和市场波动调节机制。

可持续发展

• 推出ESG Academy，提升市场参与者对ESG的认知。
• 发布净零排放指引，推动企业向净零目标迈进。
• 推出绿色及可持续金融平台STAGE，展示ESG指标。
• 与Metalshub合作，研究推出基本金属现货交易平台。

企业社会责任

• 香港交易所慈善基金在2021年筹得1.39亿元，支持社区项目。
• 推出慈善伙伴计划及社区项目资助计划，支持理财教育、多元共融等议题。
• LME向Pact和The Impact Facility捐款560万元，支持非洲矿业的可持续发展。

战略重点

• 立足中国：利用中国市场的开放和增长潜力，加强与内地的联系。
• 市场互联互通：深化与内地市场的融合，推动跨境资本流动。
• 产品创新：不断推出新产品，丰富市场生态，提升吸引力。
• 科技转型：加速数码化转型，提升市场运作效率。
• 可持续发展：推动绿色金融，支持全球和本地的碳中和目标。

管理层与组织架构

• 欧冠昇担任集团行政总裁，推动战略执行与市场发展。
• 史美伦担任主席，主导公司治理和战略方向。
• 董事会成员包括多位独立非执行董事及执行董事，负责公司治理、风险管理、ESG等事务。
• 高级管理层涵盖多个关键职能，如上市主管、财务总监、首席风险总监等，确保公司高效运营。

展望与挑战

• 预计2022年全球经济复苏，但面临疫情、地缘政治和加息等挑战。
• 香港交易所将继续作为亚洲及全球资本市场的关键枢纽，发挥“超级联系人”作用。
• 未来十年，中国资本市场预计增长至超过100万亿元，推动跨境投资和企业创新。

其他重要进展

• 与广州期货交易所签署谅解备忘录，投资7%股权。
• 成立中国业务咨询委员会和内地市场小组，支持中国市场发展。
• 推出LME电子仓单处理系统，提高运作效率。
• 推出ETP产品生态圈，全年净流入资金达800亿元，ETF成交额增长近2倍。

总结

2021年，香港交易所凭借稳健的财务表现、持续的产品创新、市场优化措施以及在可持续发展和企业社会责任方面的努力，巩固了其在全球资本市场的领导地位。面对未来挑战，公司将继续推动市场互联互通、科技转型和绿色金融，以实现成为面向未来的领先市场的愿景。